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关于对魏泽采纳出具警示函办法的决定
经查,你正在担任申万宏源西部证券无限公司五家渠复兴街证券停业部(以下简称停业部)担任人期间,停业部存正在按照《证券经纪营业办理法子》(证监会令第204号)第四十、《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》第三十二条第一款、《证券基金运营机构董事、监事、高级办理人员及从业人员监视办理法子》(证监会令第195号)第五十一条第一款的,并记入证券期货市场诚信档案。你应强化合规进修,合规底线,杜绝此类问题再次发生。若是对本办法不服,也能够正在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提告状讼。复议取诉讼期间,上述办法不遏制施行。
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